Para investidores institucionais, tais como entidades abertas e fechadas de previdência complementar, dentre as quais, fundações, seguradoras e sociedades de capitalização e também para os Departamentos de Tesouraria de grandes corporações, o BNY Mellon Serviços Financeiros oferece o serviço de controladoria fiduciária. O BNY Mellon Serviços Financeiros dispõe de uma equipe exclusiva atenta às particularidades e necessidades destes clientes, em especial as normas que regulam as aplicações de recursos garantidores de suas reservas técnicas, sempre dedicada a acompanhar dinamicamente as evoluções dos mercados em que atuam estas entidades.
Este serviço compreende a responsabilidade fiduciária pela totalidade dos recursos destes clientes aplicados nos mercados financeiro e de capitais. O cliente é responsável pela escolha dos gestores independentes que irão gerir cada qual seus fundos ou carteiras respectivas, enquanto a administração da totalidade da carteira é centralizada exclusivamente no BNY Mellon Serviços Financeiros, responsável por realizar a consolidação de todos os investimentos.
Além da consolidação, é responsabilidade do BNY Mellon Serviços Financeiros a adequação da carteira não só à legislação pertinente aos mercados financeiro e de capitais, como também à legislação específica do setor em que o cliente estiver inserido (Resolução CMN 3.456 – Entidades Fechadas, Resolução CMN 3.308 – Entidades Abertas, etc).
O BNY Mellon Serviços Financeiros além de auxiliar na elaboração das políticas de investimento dos fundos (mandatos dos gestores), também auxilia na confecção da política de investimentos da própria Instituição, bem como elabora relatórios gerenciais para análise da evolução da carteira, que seguem descritos abaixo:
- Cota Segmentada
- Relatório de Performance
- DAIEA - Demonstrativo Analítico de Investimento e Enquadramento das Aplicações
- Divergência Não-Planejada
- Relatório de Risco de Crédito
- Sumário de Operações
- Relatório de Política de Investimentos
- Relatório Semanal de Enquadramento e Risco
- Árvore de CNPJ
- Relatório Resolução 3.456/ 3.308
- Informativo de Conformidades